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Suchbegriff: Regulierung & Recht

Der Federal Reserve Board hat Durchsetzungsmaßnahmen gegen die Belt Valley Bank in Montana und die Halstead Bank in Kansas wegen Verstößen gegen die Hochwasserversicherung angekündigt und zivilrechtliche Geldstrafen verhängt. Die Maßnahmen zeigen die fortlaufende behördliche Überwachung der Einhaltung der Compliance-Anforderungen im Bankwesen.
Der Federal Reserve Board hat Änderungen an seinem Aufsichtsrating-Rahmenwerk für große Bankholdinggesellschaften finalisiert und das System von 2018 aktualisiert, um die Gesamtstärke der Banken besser widerzuspiegeln und es an andere Aufsichtssysteme anzupassen. Das neue Rahmenwerk stuft Unternehmen mit nicht mehr als einer Bewertung „deficient-1” als „gut geführt” ein und behält bei, dass Unternehmen mit einer Bewertung „deficient-2” weiterhin als „nicht gut geführt” gelten, was sich auf ihre Aktivitäten und Akquisitionen auswirkt. Die Änderungen treten 60 Tage nach Veröffentlichung im Federal Register in Kraft.
Der Federal Reserve Board gab die Beendigung der Durchsetzungsmaßnahmen gegen drei Finanzinstitute bekannt: Riverbend Financial Corporation, Northwest Bancorporation of Illinois und First Citizens Bank of Butte. Die Maßnahmen wurden Ende Oktober 2025 beendet, was die erfolgreiche Einhaltung der regulatorischen Anforderungen und die Lösung früherer Durchsetzungsfragen markiert.
Der Artikel erörtert die Auswirkungen des neuen britischen Straftatbestands des "Versagens der Betrugsverhinderung" auf globale Compliance-Programme und untersucht die Versprechungen des Serious Fraud Office in Bezug auf Selbstanzeigen und Unternehmensauflösungen, während er gleichzeitig potenzielle Risiken und Unsicherheiten im rechtlichen Rahmen aufzeigt.
Deloitte veranstaltet sein zweites Symposium zur Finanzkriminalität in Athen, bei dem Regulierungsbehörden, Finanzinstitute und Experten Strategien zur Bekämpfung der Finanzkriminalität diskutieren. Die Veranstaltung befasst sich mit Themen wie KI bei der Transaktionsüberwachung, dem EU-Rahmen für die Bekämpfung der Geldwäsche, der Einhaltung von Sanktionen, digitalen Identitätsinnovationen und Cybersicherheit. Ziel des Symposiums ist es, die Zusammenarbeit zu fördern und Strategien auszutauschen, um die Widerstandsfähigkeit des Finanzsystems gegen immer raffiniertere kriminelle Netzwerke zu verbessern.
Der thailändische Premierminister Anutin Charnvirakul hat das Amt für Geldwäschebekämpfung (AMLO) angewiesen, verstärkt gegen Betrüger und Finanzkriminelle vorzugehen, und verwies dabei auf den enormen Druck und das Risiko internationaler Sanktionen. Das AMLO meldete die Beschlagnahmung von Vermögenswerten in Höhe von über 29 Milliarden Baht und die Schließung von mehr als 800.000 Geldkurierkonten. Der Premierminister betonte, dass Thailands Versagen bei der Bekämpfung der Geldwäsche das internationale Vertrauen in das Land schädigen könnte.
Der Artikel erläutert die Bedeutung von Nachmieterausstiegsklauseln in deutschen Mietverträgen und beschreibt, wie diese Klauseln es Mietern ermöglichen, Mietverträge vorzeitig zu kündigen, indem sie geeignete Nachmieter finden. Er behandelt die Unterschiede zwischen verbindlichen und unverbindlichen Klauseln, die gesetzlichen Anforderungen und beschreibt Härtefälle, in denen Vermieter eine vorzeitige Kündigung auch ohne solche Klauseln im Vertrag akzeptieren müssen.
Der Präsident der Schweizerischen Bankiervereinigung, Marcel Rohner, zeigt sich zuversichtlich, dass die UBS in der Schweiz bleiben wird. Er nennt die politische Neutralität, die Rechtssicherheit und die Stabilität des Landes als entscheidende Vorteile für den Finanzplatz. Er warnt jedoch davor, dass ungünstige Bedingungen UBS zwingen könnten, Alternativen in Betracht zu ziehen, da 70-80% der Aktionäre im Ausland sind. Rohner geht auch auf die Anforderungen an die Kapitalstruktur und die Folgen des Zusammenbruchs der Credit Suisse ein.
Wirtschaftsverbände, Gesetzgeber und ehemalige Beamte fechten Donald Trumps Notzollbefugnisse vor dem Obersten Gerichtshof an und argumentieren, dass diese Befugnis die Macht des Präsidenten überschreitet und der Wirtschaft schadet. Trumps Anwälte behaupten, dass die Aufhebung dieser Befugnis Amerika in eine wirtschaftliche Katastrophe stürzen würde. Der Fall könnte sich auf Zolleinnahmen in Höhe von über 50 Milliarden Dollar auswirken und einen Präzedenzfall für die Handelsbefugnisse des Präsidenten schaffen.
Interview mit Christopher Bogart, CEO von Burford Capital, über die Expansion der Prozessfinanzierungsbranche nach Deutschland und die Kritik an exzessiven US-Klagen, die in erster Linie eingereicht werden, um Vergleiche zu erzwingen. Der Artikel befasst sich mit dem Geschäftsmodell von Burford, ihren wichtigsten Fällen, darunter der Dieselskandal und ein 16 Milliarden Dollar schwerer Enteignungsprozess in Argentinien, sowie mit Vergleichen zwischen dem amerikanischen und dem deutschen Rechtssystem.

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